A.運(yùn)營主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理
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A.反洗錢黑名單
B.反洗錢數(shù)據(jù)補(bǔ)錄清單
C.AMLS用戶組維護(hù)申請表
D.AMLS系統(tǒng)用戶維護(hù)申請表
A.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
B.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄
C.本機(jī)構(gòu)零報(bào)告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息
A.黑名單錄入員
B.綜合報(bào)告員
C.網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員
D.網(wǎng)點(diǎn)操作員
A.單筆金額5000元(含)以上或者外幣等值500美元(含)以上一次性
B.單筆金額1萬元(含)以上或者外幣等值1000美元(含)以上一次性
C.單筆金額2萬元(含)以上或者外幣等值2000美元(含)以上一次性
D.單筆金額5萬元(含)以上或者外幣等值5000美元(含)以上一次性
A.1萬元(不含)
B.5萬元(不含)
C.5萬元(含)
D.10萬元(含)
A.居民身份證
B.臨時(shí)居民身份證
C.駕駛證
D.武裝警察身份證
A.對客戶出示的身份證件記載的信息進(jìn)行審核,信息包括:類型、號碼、姓名、性別、住所、有效期限等。
B.客戶提供的有效證件不是居民身份證,或者受理網(wǎng)點(diǎn)不具備居民身份核驗(yàn)的技術(shù)條件,經(jīng)辦人員可盡責(zé)核對。
C.同一柜員在同一天為同一客戶辦理多筆交易時(shí),每筆交易都應(yīng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
D.留存客戶身份證件復(fù)印件上應(yīng)注明“與原件核對一致”并加蓋經(jīng)辦人員名章。
A.1000美元(含)
B.2000美元(含)
C.5000美元(含)
D.1萬美元(含)
A.我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶身份信息不正確或不完整,可通過客戶信息系統(tǒng)增加或修改該客戶信息。
B.客戶身份信息正確齊全的,無需再建立該客戶身份信息。
C.我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)沒有客戶身份信息的,自動聯(lián)動“增加個人基本信息”交易,完整輸入該客戶信息。
D.我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶身份信息正確齊全的,不必再進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
A.《中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行業(yè)務(wù)申請表(個人)》銀行留存聯(lián)
B.申請人身份證復(fù)印件
C.聯(lián)網(wǎng)核查交易憑證
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行服務(wù)協(xié)議(個人)》銀行留存聯(lián)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
在對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個階段,是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計(jì)口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。