A.上級(jí)或越級(jí)
B.所在機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理部門(mén)
C.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
D.以上皆正確

A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇。
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類(lèi)別。
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對(duì)第一、二類(lèi)案件按照監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)。

A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度。稽核部門(mén)應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買(mǎi)賣(mài)股票行為建立內(nèi)部報(bào)告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報(bào)告的股票買(mǎi)賣(mài)和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對(duì)其進(jìn)行審計(jì)
C.要及時(shí)、深入了解情況，對(duì)行為失范的員工要及時(shí)進(jìn)行教育，情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理
D.以上全是

A.董事長(zhǎng)
B.行長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.分管行長(zhǎng)

A.職務(wù)侵占
B.違法發(fā)放貸款
C.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.玩忽職守

A.辦公室
B.人事教育
C.稽核監(jiān)察
D.風(fēng)險(xiǎn)管理

A.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢(xún)、提示、審核、培訓(xùn)，督促業(yè)務(wù)部門(mén)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
B.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出相關(guān)意見(jiàn)建議。
D.業(yè)務(wù)部門(mén)向合規(guī)管理部門(mén)提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，配合開(kāi)展對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等

A.開(kāi)除
B.通報(bào)同業(yè)
C.解除勞動(dòng)合同
D.罰款

A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三

A.月
B.季度
C.半年
D.年