單項選擇題某基金注冊登記機構(gòu)需要根據(jù)每個開放日投資者的申購、贖回數(shù)據(jù)進行維護的是()。

A.基金份額持有人名冊
B.基金合同
C.基金招募說明書
D.基金的投資組合


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題當(dāng)基金募集期限屆滿時,以下選項會導(dǎo)致基金募集失敗的是()。

A.公開募集開放式基金募集金額5億元;基金份額持有人數(shù)260人
B.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份;基金份額持有人數(shù)198人
C.非公開募集開放式基金募集金額1.5億元;基金份額持有人數(shù)198人
D.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份;基金份額持有人數(shù)260人

2.單項選擇題關(guān)于投資者類型,以下說法正確的是()。

A.個人投資者一定是普通投資者
B.機構(gòu)投資者可能是普通投資者
C.專業(yè)投資者一定是機構(gòu)投資者
D.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者,專業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者

3.單項選擇題關(guān)于投資方法和投資觀念,以下說法正確的是()。

A.擇時是一件可以大概率成功的事情
B.恐懼和貪婪可以幫助我們提高收益率
C.經(jīng)常查看收益可以讓投資者的投資行為更理性
D.頻繁追漲殺跌容易侵蝕投資回報

4.單項選擇題關(guān)于行業(yè)主題基金,以下說法正確的是()。

A.行業(yè)主題的產(chǎn)品代表性不影響基金的工具效應(yīng)
B.行業(yè)主題基金因為投資明確,行業(yè)內(nèi)業(yè)績分化很小
C.行業(yè)主題基金降低了普通投資者的參與難度
D.行業(yè)主題基金更適合專業(yè)投資者的特定投資需要

5.單項選擇題基金評價的基礎(chǔ)是()。

A.基金業(yè)績
B.基金風(fēng)險
C.基金分類
D.基金經(jīng)理

6.單項選擇題根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》的規(guī)定,普通投資者風(fēng)險承受能力應(yīng)至少分為()。

A.五個類型,分別為C1、C2、C3、C4、C5
B.六個類型,分別為C1、C2、C3、C4、C5、C6
C.三個類型,分別為C1、C2、C3
D.四個類型,分別為C1、C2、C3、C4

7.單項選擇題關(guān)于基金投資跟蹤與評價,以下表述錯誤的是()。

A.制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度
B.在對客戶進行跟蹤調(diào)查過程中,可以及時向客戶提供基金申購或贖回建議
C.對購買基金產(chǎn)品的普通投資者定期抽取一定比例回訪,對持有高風(fēng)險基金產(chǎn)品的普通投資者適當(dāng)增加回訪頻次
D.建議異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度,重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

9.單項選擇題A商業(yè)銀行代銷B基金管理公司的C基金產(chǎn)品,以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是()。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象
B.預(yù)測C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績
C.商業(yè)銀行承諾收益
D.基金管理公司承諾承擔(dān)損失

10.單項選擇題在報價驅(qū)動市場中,()是市場流動性的主要提供者和維持者。而在指令驅(qū)動市場中,市場流動性是由()通過買賣指令提供的,()只是執(zhí)行這些指令。

A.投資者;經(jīng)紀(jì)人;做市商
B.經(jīng)紀(jì)人;投資者;做市商
C.投資者;做市商;經(jīng)紀(jì)人
D.做市商;投資者;經(jīng)紀(jì)人

最新試題

關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

對于投資者來說,購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險指的是()。

題型:單項選擇題

從整體而言,另類投資的波動性遠(yuǎn)()于股票市場,而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。

題型:單項選擇題

下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計算公式中正確的是()。

題型:單項選擇題

道氏理論認(rèn)為股票的趨勢是()。

題型:單項選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

題型:單項選擇題

證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是()。

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型:單項選擇題

按照(),當(dāng)股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時,則股票有望再續(xù)升勢。

題型:單項選擇題

關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題