單項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2013]255號)規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在立案之日起()內(nèi)對案件責(zé)任人員作出處理決定,并在決定后()內(nèi)由案發(fā)機構(gòu)向上一級機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)報告。

A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題案防制度執(zhí)行和制定的第一責(zé)任人是()。

A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長

2.單項選擇題操作風(fēng)險防范“十三條”中,“KYB”原則的中文含義是:()

A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務(wù)
D.了解你的客戶

3.單項選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對舉報查實的違法違規(guī)違紀(jì)的獎懲是如何規(guī)定的?()

A.對舉報查實的案件,舉報人屬于來自基層的員工(包括合同工、臨時工)的,要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的,要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀(jì)的管理人員,一經(jīng)查實,一律調(diào)離原工作單位,并嚴(yán)肅處理
D.以上全是

4.單項選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的?()

A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度。稽核部門應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報告制度,要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的,要即行調(diào)離原崗位,并對其進行審計
C.要及時、深入了解情況,對行為失范的員工要及時進行教育,情節(jié)嚴(yán)重的,要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理
D.以上全是

5.單項選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對切實加強稽核建設(shè)是如何規(guī)定的?()

A.要不斷完善稽核體制,充實稽核力量,加強對稽核隊伍的培訓(xùn),提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
B.業(yè)務(wù)主管部門和稽核部門應(yīng)對業(yè)務(wù)單位,特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查,建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價,要強調(diào)有效性、嚴(yán)肅性和獨立性。
D.以上全是

8.單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風(fēng)險)信息報送應(yīng)當(dāng)堅持()的原則。

A.全面、保密
B.及時、真實
C.真實、保密
D.全面、客觀

最新試題

根據(jù)《關(guān)于加強全省農(nóng)信社案防工作的意見》(鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號)規(guī)定,疑似案件風(fēng)險事件發(fā)生后,各行應(yīng)第一時間開展調(diào)查,迅速掌握事件概況,在事發(fā)后()小時內(nèi),以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部報告;對確認(rèn)為案件風(fēng)險事件的應(yīng)在()小時內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報告。

題型:單項選擇題

《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險事件處置操作規(guī)程》(鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號)規(guī)定,銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額()的,屬于重大風(fēng)險事件。

題型:單項選擇題

《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2012]61號)規(guī)定,根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪,是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類,其中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的,為第()類案件。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險時,應(yīng)立即向()報告。

題型:單項選擇題

案防制度執(zhí)行和制定的第一責(zé)任人是()。

題型:單項選擇題

《關(guān)于進一步落實重大突發(fā)事件報告制度的通知》(鄂銀監(jiān)辦發(fā)[2012]311號)規(guī)定,因重要信息系統(tǒng)故障,導(dǎo)致()個(含)以上市州范圍內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點無法正常開展業(yè)務(wù)()小時(含)以上的事件,屬于嚴(yán)重影響正常經(jīng)營和提供正常金融服務(wù)事件。

題型:單項選擇題

對現(xiàn)金柜臺內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺全景和私人理財操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅持()天標(biāo)準(zhǔn)不降低。

題型:單項選擇題

下列對案件統(tǒng)計歸類和處置表述不正確的是()

題型:單項選擇題

全省農(nóng)信社突發(fā)事件界定為()個等級。

題型:單項選擇題

《湖北省農(nóng)村信用社遠(yuǎn)程監(jiān)控中心管理辦法》(鄂農(nóng)信發(fā)[2013]23號)規(guī)定,分管領(lǐng)導(dǎo)每()要對監(jiān)控中心的值班、系統(tǒng)運行、監(jiān)控報警、違規(guī)記錄、視頻資料調(diào)閱等情況進行檢查。

題型:單項選擇題