A、連續(xù)性
B、有效性
C、審慎性
D、公平性
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A.深度挖掘客戶需求
B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料
C.研究市場行情
D.揭示市場風(fēng)險
A.集中交易
B.分級交易
C.分散交易
D.分層交易
A.投資決策教育
B.資產(chǎn)配置教育
C.權(quán)益保護(hù)教育
D.投資理念教育
A.事項識別
B.目標(biāo)設(shè)定
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險評估
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。
①獨(dú)立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.健全性
B.有效性
C.相互制約
D.獨(dú)立性
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險
A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果
B.推介符合適用性原則的基金
C.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
D.介紹基金產(chǎn)品
最新試題
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整