單項選擇題債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券,以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益,債券的這一特征稱之為()。

A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性


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3.單項選擇題下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

A、建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實際情況,引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險監(jiān)控走向

4.單項選擇題公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高,這是對()的補(bǔ)償。

A、經(jīng)營風(fēng)險
B、通貨膨脹風(fēng)險
C、利率風(fēng)險
D、信用風(fēng)險

5.單項選擇題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。

A、保證
B、抵押
C、質(zhì)押
D、留置

7.單項選擇題基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

A、基金資產(chǎn)總值
B、基金資產(chǎn)凈值
C、基金份額凈值
D、以上都不對

9.單項選擇題金融期權(quán)的賣方()履行合約。

A、有權(quán)利而無義務(wù)
B、有權(quán)利也有義務(wù)
C、有義務(wù)而無權(quán)利
D、無義務(wù)也無權(quán)利

10.單項選擇題證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

A、股東權(quán)利
B、股東義務(wù)
C、管理者權(quán)利
D、股權(quán)激勵

最新試題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機(jī)制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:單項選擇題