單項選擇題下列關(guān)于基金投資交易過程的風(fēng)險控制的說法錯誤的是（）。

A.基金投資交易過程中存在合規(guī)性風(fēng)險
B.基金投資交易中存在投資組合風(fēng)險
C.基金經(jīng)理不需要對投資組合的交易情況進行監(jiān)控
D.基金公司要防范利益沖突和道德風(fēng)險，完善公司的內(nèi)部控制


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1.單項選擇題下列關(guān)于指令驅(qū)動市場說法錯誤的是（）。

A.指令驅(qū)動的核心是買賣雙方下達(dá)指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，滿足條件即可成功交易
B.指令驅(qū)動的成交原則有：價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
C.根據(jù)不同的市場行情，可以把交易指令分為市價指令和隨價指令兩類
D.指令驅(qū)動中最重要的是做市商，買賣雙方均直接與做市商交易

2.單項選擇題下列不屬于顯性成本的是（）。

A.對沖費用
B.傭金
C.過戶費
D.印花稅

3.單項選擇題下列關(guān)于執(zhí)行缺口的定義說法錯誤的是（）。

A.
B.執(zhí)行缺口僅可以量化部分交易過程中的成本
C.理想交易與實際交易收益的差值即為執(zhí)行缺口
D.在理想狀況下，投資者可以以決策時的基準(zhǔn)價格完成交易，并且沒有交易成本

4.單項選擇題下面關(guān)于融資融券說法正確的是（）。

A.上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于30％
B.融資融券業(yè)務(wù)會放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動幅度
C.融資交易結(jié)束時，如果持有公司股票的價格沒有變化，投資者就沒有任何損失
D.在進行融資融券交易時，如果股票價格持續(xù)下跌，直至投資者保證金為零才會被強制平倉

5.單項選擇題下列關(guān)于做市商說法正確的是（）。

A.做市商為市場提供流動性
B.做市商主要是執(zhí)行來自投資者的指令
C.為投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是做市商的主要利潤來源
D.做市商本身不參與到市場交易中

6.單項選擇題下列不屬于隱性成本的是（）。

A.市場沖擊
B.對沖費用
C.機會成本
D.交易所規(guī)費

8.單項選擇題下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)人說法錯誤的是（）。

A.在指令市場中，投資的買賣指令提供市場的流動性
B.在經(jīng)紀(jì)人市場中，市場流動性主要是經(jīng)紀(jì)人來維持
C.經(jīng)紀(jì)人通過執(zhí)行投資者的買賣指令，參與到市場的交易中
D.為投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金是經(jīng)紀(jì)人的主要利潤來源

9.單項選擇題時間優(yōu)先原則是指（）。

A.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相異的，先申報者優(yōu)先于后申報者
B.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者
C.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者
D.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者

10.單項選擇題下列關(guān)于執(zhí)行缺口的組成說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行缺口可以量化交易過程中的所有成本
B.執(zhí)行缺口僅包括交易過程中的隱性成本
C.如果投資者看好某只證券，并下達(dá)了限價交易指令，但卻沒有完成交易，這種延遲成本屬于執(zhí)行缺口
D.不管是顯性成本，還是隱性成本，其成本總和即為執(zhí)行缺口