A.在銀行利益與客戶利益發(fā)生沖突的時候，要始終以客戶利益為重
B.為客戶保密
C.不能要求或接受與工作有關(guān)的、來自第三方的款項或其他相關(guān)利益
D.針對自身提供的產(chǎn)品及服務(wù)，應(yīng)在客戶詢問的時候再告知客戶，并且出于保密原則，能少答就少答
E.在向客戶推介產(chǎn)品及服務(wù)信息時，打聽與自身工作無關(guān)的信息

A.不得采取匿名、假名或委托他人利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，為自己謀取不當利益
B.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示方式告知自己的親友
C.不在不當時間和地點談?wù)摴ぷ髟掝}
D.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易
E.按照內(nèi)部秘密信息保管規(guī)定妥善保管涉及內(nèi)幕信息的文件和電子文檔

A.銀行內(nèi)部的管理制度
B.銀行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)準則
C.直接與銀行和管理有關(guān)的法律法規(guī)
D.適用于所有營利性機構(gòu)的法律法規(guī)
E.國際慣例

A.建立內(nèi)部反洗錢工作機制和規(guī)程
B.建立對客戶身份進行識別的工作流程和內(nèi)部控制制度
C.妥善保管和保存客戶的身份資料以及交易記錄
D.及時報告大額和可疑交易
E.協(xié)助反洗錢調(diào)查

A.可以使用消費卡、有價證券
B.禮物收、送將會影響是否與禮物提供方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的決定
C.禮物收、送會使客戶獲得不適當?shù)膬r格或服務(wù)上的優(yōu)惠
D.禮物收、送不應(yīng)該使禮物接受方產(chǎn)生交易義務(wù)感

A.客戶所在區(qū)域的信用環(huán)境
B.會計分錄
C.信用記錄
D.所處行業(yè)情況以及財務(wù)狀況

A.認為該客戶的要求屬于工作人員的職責之一，必須滿足其要求
B.認為若是解釋業(yè)務(wù)，應(yīng)盡量在上班時間在工作場所進行
C.認為這是不合理的邀請，一口回絕
D.讓保安人員立即驅(qū)逐該客戶

A.以優(yōu)惠利率發(fā)放貸款
B.向銀行管理層披露業(yè)務(wù)的利益沖突關(guān)系
C.公平對待，不必向銀行披露所處關(guān)系
D.建議伯父去其他銀行申請貸款

A.立即銷毀
B.保存5年以上
C.賣給其他公司
D.退還給該客戶

A.銀行業(yè)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當樹立依法合規(guī)意識，不得向客戶明示或暗示規(guī)避金融、外匯監(jiān)管規(guī)定
B.一般而言，法律法規(guī)的規(guī)定既包括授權(quán)性規(guī)定，也包括禁止性、義務(wù)性或程序性規(guī)定
C.程序性規(guī)定屬于法律明確規(guī)定不可以從事的行為
D.義務(wù)性規(guī)定是法律要求行為人必須履行的行為