多項選擇題公司總部成立權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)小組,其成員由()等部門相關(guān)負責人員組成,全面負責權(quán)限的管理工作。

A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計部
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風險管理部


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1.多項選擇題營業(yè)部支出,需由公司總經(jīng)理審批后方可辦理支付手續(xù)的事項包括()。

A.預(yù)算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出

2.多項選擇題如果在代辦證券公司之間進行轉(zhuǎn)托管,柜員需輸入投資者轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出信息()進行確認,最后打印轉(zhuǎn)托管憑證。

A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄

3.多項選擇題公司風險監(jiān)控系統(tǒng)進行風險監(jiān)控的對象有() 。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風險監(jiān)控指標
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控

4.多項選擇題證券投資部規(guī)定,入選重點證券池的證券除具備入選一般證券池的條件外,還必須具備()。

A.該證券具有潛在投資機會
B.分析師對該證券有過獨立研究并且其它研究機構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細闡明該證券的投資價值、投資風險、適當買賣時機等,并標明“強買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評級

5.多項選擇題權(quán)限的設(shè)置分為()。

A.申請
B.審批
C.開通
D.取消

8.單項選擇題哪個部門負責提供“證券公司風險控制指標監(jiān)管報表”()。

A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.清算中心

9.單項選擇題在發(fā)行階段,投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員進行詢價定價,經(jīng)()確認,于債券募集說明書中公布票面利率。

A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部

10.單項選擇題公司會議預(yù)算歸口管理部門是()。

A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財務(wù)會計部
D.董事會辦公室

最新試題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題