單項選擇題

基金評價機(jī)構(gòu)對證券投資基金進(jìn)行評價并通過公開形式發(fā)布評價結(jié)果的,應(yīng)符合的條件包括()。
Ⅰ.成為中國證券業(yè)協(xié)會的普通會員
Ⅱ.擁有相關(guān)的基金從業(yè)人員并有一定的研究經(jīng)歷
Ⅲ.具有基金數(shù)據(jù)對接及科學(xué)的評價體系
Ⅳ.具有基金計價相應(yīng)的內(nèi)控機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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1.單項選擇題以下事件對于金融市場不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是()

A.2001年安然公司事件
B.2008年次貸危機(jī)
C.1998年亞洲金融風(fēng)暴
D.2001年美國“911”恐怖襲擊事件

2.單項選擇題基金管理人運用固有資金認(rèn)購新基金時,基金管理人應(yīng)披露的事項包含()。

A.申購贖回價格
B.適用的費率
C.基金管理人認(rèn)購的金額
D.自有資金的來源

4.單項選擇題關(guān)于期權(quán)合約的常見類型,以下表述正確的量()

A.美式期權(quán)的期權(quán)費通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費低一些
B.期權(quán)在有效期內(nèi),隨著時間的變化,實值期權(quán)、平價期權(quán)、虛值期權(quán)之間不能相互轉(zhuǎn)化
C.看漲明權(quán)又稱買入期權(quán)
D.歐式期權(quán)可以提前或推遲執(zhí)行

8.單項選擇題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件,以下表述正確的是()。

A.保險機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國銀保監(jiān)會進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格
B.證券公司應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格
C.基金管理公司應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格
D.獨立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格

9.單項選擇題關(guān)于基金普通投資者的特別保護(hù),以下表述錯誤的是()。

A.銷售機(jī)構(gòu)不得向風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者,銷售風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品
B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)
C.銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品時應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)
D.當(dāng)普通投資者與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時,按誰主張誰舉證的原則辦理

10.單項選擇題關(guān)于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織,以下表述錯誤的是()。

A.中國證監(jiān)會監(jiān)督管理的對象包括基金管理人、基金托管人
B.在交易所上市的封閉式基金、上市開放式基金需要通過證券交易所來進(jìn)行募
C.在我國,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)自律組織之一
D.在我國,證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一

最新試題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型:單項選擇題

以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型:單項選擇題

某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。

題型:單項選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項選擇題

以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。

題型:單項選擇題