A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財務(wù)公司
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A.對流動性風(fēng)險實(shí)施有效識別、計量
B.對流動性風(fēng)險實(shí)施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風(fēng)險管理體系
A.120分
B.100分
C.90分
D.60分
A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告
C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動
A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司進(jìn)行接管
B.接管期限屆滿，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)
D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施
A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資
C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同，其注冊資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本
A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)
B.直接挪用客戶資產(chǎn)
C.按出資比例行使股東（大）會表決權(quán)
D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)
A.特定情況下一個集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司
B.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團(tuán)可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司
A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同
A.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動
B.未經(jīng)登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，單位使用的除外
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
A.證券交易的清算和交收
B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益
D.證券的存管和過戶
最新試題
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任