單項選擇題在()監(jiān)管口徑下,一級分行行長可以認定為農(nóng)業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)方

A.證監(jiān)會
B.財政部
C.上交所
D.銀監(jiān)會


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1.單項選擇題()監(jiān)管口徑未將監(jiān)事認定為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方

A.銀監(jiān)會
B.證監(jiān)會
C.上交所
D.聯(lián)交所

2.單項選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,由()填報關(guān)聯(lián)交易信息

A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
C.交易發(fā)起部門
D.信息中心

3.單項選擇題下列不屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息收集部門的是()

A.資產(chǎn)負債管理部
B.人力資源部
C.董事會辦公室
D.內(nèi)控與法律合規(guī)部

4.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門是()

A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.董事會辦公室
C.人力資源部
D.監(jiān)事會辦公室

5.單項選擇題下列能夠直接排除大股東利用其自身地位操縱關(guān)聯(lián)交易的可能性的手段是()

A.審議審批
B.獨董認可
C.表決回避
D.信息披露

7.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易外部監(jiān)管體系中不包括()

A.銀監(jiān)會
B.深交所
C.財政部
D.證監(jiān)會

9.單項選擇題下列不屬于證監(jiān)會制定的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定的是()

A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》
D.《證券上市規(guī)則》

10.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易受()的規(guī)制

A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引(試行)》
B.證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》
C.財政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會《統(tǒng)計信息披露暫行辦法》

最新試題

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。

題型:判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

題型:判斷題

內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

題型:判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。

題型:判斷題

就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。

題型:判斷題

一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

題型:判斷題