A.總行人力資源部
B.一級分行人力資源部
C.一級分行辦公室
D.一級分行內(nèi)控合規(guī)部門
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A.董事會辦公室
B.總行人力資源部
C.總行辦公室
D.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.行長
C.董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會
D.董事長
A.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會
D.董事會
A.子公司的主要股東
B.子公司主要股東的控股公司
C.子公司主要股東的附屬公司
D.子公司主要股東的股東
A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司
A.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權(quán)的人士
B.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使15%或以上投票權(quán)的人士
C.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使30%或以上投票權(quán)的人士
D.有權(quán)在該子公司的股東大會上行使或控制行使50%或以上投票權(quán)的人士
A.一級分行行長
B.一級分行副行長
C.一級分行行長助理
D.一級分行紀委書記
A.董事
B.監(jiān)事
C.財務(wù)會計部總經(jīng)理
D.人力資源部總經(jīng)理
A.總行金融市場部總經(jīng)理
B.總行信貸業(yè)務(wù)獨立審批人的子女
C.一級分行行長助理的配偶
D.分理處主任
A.一級分行
B.境外分行
C.二級支行
D.附屬機構(gòu)
最新試題
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。