判斷題對合規(guī)部門來講,監(jiān)督與服務兩項職責不能相互結(jié)合,必須嚴格獨立。
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項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
題型:判斷題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
題型:判斷題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
題型:判斷題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
題型:判斷題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
題型:判斷題
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
題型:判斷題
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
題型:判斷題
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
題型:判斷題
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
題型:判斷題
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
題型:判斷題