判斷題內控控制評價人員應簽訂責任書,明確評價責任。

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檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。

題型:判斷題

重大關聯(lián)交易提交董事會審議前,應經獨立董事許可。

題型:判斷題

內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。

題型:判斷題

農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內控合規(guī)部門使用。

題型:判斷題

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

題型:判斷題

根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。

題型:判斷題

合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。

題型:判斷題

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

題型:判斷題

在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。

題型:判斷題