單項選擇題期貨市場中用來管理股票市場系統(tǒng)性風險的品種是()

A.股票期貨
B.股票權證
C.商品期貨
D.股指期貨


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2.單項選擇題關于股票基金的風險管理,以下表述錯誤的是()

A.常用來反映股票基金風險的指標有標準差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等
B.股票基金系統(tǒng)性風險管理的要點,在于控制基金投資經(jīng)理在該股票組合系統(tǒng)性風險的暴露是否符合投資方針的規(guī)定
C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風險,可以通過分散投資來實現(xiàn)
D.某股票基金的β系數(shù)顯著大于1,說明該基金是一個穩(wěn)定或防御型的基金

3.單項選擇題關于基金的贖回費,以下表述錯誤的是()。

A.投資人持有ETF等指數(shù)基金份額少于7日的,必須收取不低于1.5%的贖回費
B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費
C.ETF的贖回費率可以為固定值
D.對不收取銷售服務費和收取銷售服務費的一般股票基金,贖回費的收取要求可以有所不同

5.單項選擇題關于交易所發(fā)行未上市品種的業(yè)務描述,在上市前通常采用成本法估值的是()

A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股,獲配1000股
B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行,獲配1000股
C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股,獲配1000股
D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行,獲配10000元面值金額

6.單項選擇題關于公司督察長和內部監(jiān)察稽核部門,以下表述錯誤的是()。

A.公司監(jiān)察稽核部負責對內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督
B.公司監(jiān)察稽核部負責對公司內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋
C.公司監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門
D.公司督察長的職責由總經(jīng)理確定

7.單項選擇題關于擔任基金托管人的條件,以下表述正確的是()。

A.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近三年沒有違法記錄
B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
C.注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
D.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定

8.單項選擇題關于基金估值原則中對于使用可觀察輸入值和不可觀察輸入值的表述,以下錯誤的是()

A.對于不存在活躍市場的投資品種進行估值時,應當優(yōu)先使用可觀察輸入值
B.當取得相關資產(chǎn)或者負債的可觀察輸入值不實際可行的情況下,可以使用不可觀察輸入值
C.當無法取得相關資產(chǎn)或者負債的可觀察輸入值的情況下,可使用不可觀察輸入值
D.存在活躍市場且能獲得相關資產(chǎn)的報價,但具備不同特征的,可直接使用不可觀察輸入值

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小李有200萬元閑置資金,想在金融市場進行投資,但因自已沒有投資經(jīng)驗,遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用?()

題型:單項選擇題

下列債券屬于無保證債券的是()。

題型:單項選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。

題型:單項選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。

題型:單項選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:單項選擇題

關于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。

題型:單項選擇題

關于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限,從內部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。

題型:單項選擇題

關于基金凈值計價錯誤的處理,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題