A.自行銷售
B.協(xié)議銷售
C.代銷
D.包銷
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解
B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕
C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的現(xiàn)定，不存在誤導、欺詐等情形
D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者
A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請
B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以要求有限合伙人清?br/>C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任
D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任
A.監(jiān)事任期每屆三年
B.應當有公司職工代表
C.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事
D.應當有股東代表
A.所得收入歸公司所有
B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導致的損害
C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理
D.所得收入歸個人，但公司應當對相應人員進行處罰問責
下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有（）
I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準
III中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施行政管理
IV證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
根據(jù)《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。
I監(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”
II堅持’’弘揚守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用
A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III
根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。
I證券公司或交易對手方破產(chǎn)的
II 一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過一個工作日的
IV證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III，IV
保障機構(gòu)持續(xù)倡導的內(nèi)容有（）。
I防止大股東和其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益
III保障關聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見
IV關注發(fā)行人為他人提供擔保事項，并發(fā)表意見
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III，IV
D.I、II、III，IV
證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。
I杠桿情況
II結(jié)構(gòu)復雜性
III投資產(chǎn)品的總金額
IV募集方式
A.I、II、IV
B.I、II、III，IV
C.I、II
D.III、IV
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）