A.營銷部門負(fù)責(zé)人為投資決策委員會(huì)委員
B.研究總監(jiān)為估值委員會(huì)委員
C.營銷部門負(fù)責(zé)人為產(chǎn)品審批委員會(huì)委員
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為T治理委員會(huì)委員
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基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。
Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)
Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件
Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告
Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開展申購費(fèi)打折活動(dòng)
B.基金經(jīng)理極度自信,認(rèn)購200萬元自己管理的基金
C.相同費(fèi)率和服務(wù)下,基金公司將其新發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行
D.基金經(jīng)理管理多只基金,其家屬投資500萬元申購了其中一只基金,基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股申購,以提高投資業(yè)績
A.督察長應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見
B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會(huì)議
C.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作
D.督察長可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)
A.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有資金按照一定比例承擔(dān)
B.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
C.須結(jié)合發(fā)起訴訟時(shí)使用的原告主體名義判斷,如使用的是資產(chǎn)管理計(jì)劃名義,則由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
D.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由基金管理人固有資金承擔(dān)
A.主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東
B.控股股東不得為自然人
C.主要股東為機(jī)構(gòu)的,在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年
D.股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元
A.監(jiān)事會(huì)
B.督察長
C.執(zhí)行監(jiān)事
D.董事會(huì)
基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括()。
Ⅰ.防火墻制度
Ⅱ.基金托管制度
Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度
Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。
Ⅰ.公正性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅳ.專業(yè)性原則
Ⅴ.獨(dú)立性原則。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。
以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后,甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)?()
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí),正確的做法是()。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是()。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品,獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是()。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是()。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。