證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.03)

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1 我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到（）個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

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2 依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

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3.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。（）

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4 截止2010年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國(guó)家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了()個(gè)監(jiān)管合作備忘錄

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5 基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。

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6.填空題金融工程學(xué)起源于80年代（）國(guó)的投資銀行家。

參考答案：英