多項選擇題關(guān)于反洗錢核查及登記,下列說法正確的是()。

A.各級行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國家有關(guān)部門,對有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個工作日內(nèi),在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國家秘密的核查,另行登記。
D.涉及國家秘密的核查,因保密需要,不進(jìn)行登記。


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1.多項選擇題反洗錢信息管理系統(tǒng)(AMLS)網(wǎng)點(diǎn)報告員可由()兼任。

A.運(yùn)營主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理

2.多項選擇題下列應(yīng)專夾保管的反洗錢檔案包括().

A.反洗錢黑名單
B.反洗錢數(shù)據(jù)補(bǔ)錄清單
C.AMLS用戶組維護(hù)申請表
D.AMLS系統(tǒng)用戶維護(hù)申請表

3.多項選擇題下列()是反洗錢信息管理系統(tǒng)(AMLS)網(wǎng)點(diǎn)操作員的職責(zé)。

A.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
B.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄
C.本機(jī)構(gòu)零報告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息

4.多項選擇題下列()是反洗錢信息管理系統(tǒng)(AMLS)普通用戶。

A.黑名單錄入員
B.綜合報告員
C.網(wǎng)點(diǎn)報告員
D.網(wǎng)點(diǎn)操作員

5.單項選擇題按照總行《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》要求,對未在農(nóng)業(yè)銀行開立賬戶的客戶提供一定額度以上人民幣現(xiàn)金匯款業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核對客戶有效身份證件,這里的“一定額度”是指()。

A.單筆金額5000元(含)以上或者外幣等值500美元(含)以上一次性
B.單筆金額1萬元(含)以上或者外幣等值1000美元(含)以上一次性
C.單筆金額2萬元(含)以上或者外幣等值2000美元(含)以上一次性
D.單筆金額5萬元(含)以上或者外幣等值5000美元(含)以上一次性

7.單項選擇題在進(jìn)行自然人客戶身份識別時,()不能作為有效身份證件。

A.居民身份證
B.臨時居民身份證
C.駕駛證
D.武裝警察身份證

8.單項選擇題下列關(guān)于客戶身份證件核對的要求,表述錯誤的是()。

A.對客戶出示的身份證件記載的信息進(jìn)行審核,信息包括:類型、號碼、姓名、性別、住所、有效期限等。
B.客戶提供的有效證件不是居民身份證,或者受理網(wǎng)點(diǎn)不具備居民身份核驗的技術(shù)條件,經(jīng)辦人員可盡責(zé)核對。
C.同一柜員在同一天為同一客戶辦理多筆交易時,每筆交易都應(yīng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
D.留存客戶身份證件復(fù)印件上應(yīng)注明“與原件核對一致”并加蓋經(jīng)辦人員名章。

10.單項選擇題開立個人結(jié)算賬戶時,下列關(guān)于客戶身份識別的規(guī)定,表述錯誤的是()。

A.我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶身份信息不正確或不完整,可通過客戶信息系統(tǒng)增加或修改該客戶信息。
B.客戶身份信息正確齊全的,無需再建立該客戶身份信息。
C.我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)沒有客戶身份信息的,自動聯(lián)動“增加個人基本信息”交易,完整輸入該客戶信息。
D.我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶身份信息正確齊全的,不必再進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

最新試題

項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段,是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析,也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責(zé)任書,并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。

題型:判斷題

檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。

題型:判斷題