A.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
B.在公司清算時(shí),大多數(shù)公司股票的清算價(jià)值實(shí)際上高于其賬面價(jià)值
C.理論上股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,但實(shí)際上并非如此
D.股票的清算價(jià)值是根據(jù)資產(chǎn)實(shí)際出售額計(jì)算的
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A.基金采取集中交易制度
B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域,執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求
C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋
D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令
A.市銷率模型
B.市盈率模型
C.三階段紅利貼現(xiàn)模型
D.股利貼現(xiàn)模型
A.計(jì)算市現(xiàn)率使用的現(xiàn)金流價(jià)值不易受到操控
B.市現(xiàn)率需經(jīng)過審計(jì)師審計(jì),市盈率不需要
C.當(dāng)每股盈利為負(fù)數(shù)時(shí)市盈率不適用,但是市場率在任何情況下都適用
D.與市盈率相比,市現(xiàn)率披露的頻率更加頻繁
A.經(jīng)濟(jì)附加值模型
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C.套利定價(jià)模型
D.市凈率模型
衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來,關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn),以下表述正確的有()
①基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標(biāo)的資產(chǎn);
②可以是股票、債券等金融資產(chǎn);
③可以是黃金、原油等大宗商品或貴金屬;
④可以是市場利率、股票市場指數(shù)。
A.②③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
A.7.5%
B.9%
C.15%
D.1%
關(guān)于保證金交易,以下表述正確的有()。
I.我國的“融資融券”業(yè)務(wù),屬于保證金交易;
II.保證金交易的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是維持擔(dān)保比例;
III.融資業(yè)務(wù)中,所購買股票下跌越多,杠桿比例越低;
IV.上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%,因而即使客戶不補(bǔ)足保證金,證券公司收回融資資金也沒有風(fēng)險(xiǎn)。
A.II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、IV
A.前端收費(fèi)模式
B.首次認(rèn)申購客戶的費(fèi)用折扣
C.后端收費(fèi)模式
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策
A.產(chǎn)品策略
B.價(jià)格策略
C.分銷策略
D.規(guī)模策略
A.促銷策略
B.產(chǎn)品策略
C.價(jià)格策略
D.渠道策略
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關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。
以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中,屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是()。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)(獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu))在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí),正確的做法是()。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成,以下不合規(guī)的是()。
關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。