單項選擇題下列有關法律審查事務表述不正確的是()。

A.根據(jù)工作需要,對涉及重大項目、重要業(yè)務談判,合規(guī)部門可與業(yè)務部門共同進行項目的調(diào)查、談判及起草、審核相關合同文本。
B.法律審查實行聯(lián)合審查責任制,由合規(guī)部門法律事務崗與相關業(yè)務部門人員共同審查,并出具審查結(jié)論。
C.送審部門對送審的格式文本中的非格式條款應作出標識。
D.不含補充資料時間,原則上法律審查事務一般應在三個工作日內(nèi)辦結(jié),重大、疑難法律審查事務不超過十個工作日。


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1.單項選擇題下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是()。

A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓,督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價,提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息,報告合規(guī)風險情況,配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等

2.單項選擇題下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是()。

A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓,督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價,提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息,報告合規(guī)風險情況,配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等

6.單項選擇題內(nèi)部審計部門完成風險防范的最后一道屏障是()。

A.監(jiān)督評價與糾正
B.風險識別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境

最新試題

下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是()。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送應當堅持()的原則。

題型:單項選擇題

《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2013]255號)規(guī)定,銀行業(yè)金融機構應當在立案之日起()內(nèi)對案件責任人員作出處理決定,并在決定后()內(nèi)由案發(fā)機構向上一級機構和監(jiān)管機構報告。

題型:單項選擇題

防范操作風險“十三條”意見對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的?()

題型:單項選擇題

根據(jù)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員是否涉嫌犯罪,是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為()類,其中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關聯(lián)的,為()類案件。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構應按照分工負責原則,由()發(fā)起制定業(yè)務制度和辦法,業(yè)務制度和辦法應覆蓋()。

題型:單項選擇題

《銀行業(yè)金融機構案防評估辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號)規(guī)定,評估結(jié)果按百分制計算,綜合評分在()以上的為“綠牌”,在()的為黃牌,在()以下的為“紅牌”。

題型:單項選擇題

防范操作風險“十三條”意見對切實加強稽核建設是如何規(guī)定的?()

題型:單項選擇題

《關于進一步落實重大突發(fā)事件報告制度的通知》(鄂銀監(jiān)辦發(fā)[2012]311號)規(guī)定,因重要信息系統(tǒng)故障,導致()個(含)以上市州范圍內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點無法正常開展業(yè)務()小時(含)以上的事件,屬于嚴重影響正常經(jīng)營和提供正常金融服務事件。

題型:單項選擇題

下列有關合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關系表述不正確的是()。

題型:單項選擇題