多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門設(shè)立的說法,正確的有()。

A.應(yīng)設(shè)立全行系統(tǒng)垂直管理、具有充分獨立性的內(nèi)部審計部門
B.應(yīng)配備具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的審計人員
C.有權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營、管理信息
D.應(yīng)及時向監(jiān)事會或董事會審計委員會提交審計報告


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1.多項選擇題商業(yè)銀行對各類風(fēng)險進行識別與評估時,應(yīng)考慮的內(nèi)部因素主要包括()。

A.組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B.銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C.行業(yè)變動趨勢
D.機構(gòu)變革以及員工的流動

2.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行風(fēng)險識別與評估的說法,正確的有()。

A.依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時限主動進行
B.評估風(fēng)險的后果、概率和風(fēng)險級別
C.不需考慮環(huán)境和條件的變化
D.必要時開發(fā)并運用風(fēng)險量化評估的方法和模型

3.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施方案應(yīng)包括的內(nèi)容有()。

A.為實現(xiàn)對風(fēng)險的控制而規(guī)定的相關(guān)職責(zé)與權(quán)限
B.控制的策略與方法
C.控制的資源需求
D.控制的時限要求

4.多項選擇題商業(yè)銀行運行控制的措施主要包括()。

A.高層檢查
B.行為控制
C.實物控制
D.審批與授權(quán)

5.多項選擇題商業(yè)銀行的運行控制措施中,控制要點包括()。

A.對于可能導(dǎo)致偏離內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的運行情況,應(yīng)建立并保持書面程序和要求,并在程序中規(guī)定操作和控制標(biāo)準(zhǔn)
B.對于重要活動應(yīng)實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查
C.在可能的情況下,應(yīng)考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制
D.對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機系統(tǒng)的設(shè)計過程,應(yīng)建立有效的控制程序

6.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行計算機系統(tǒng)環(huán)境下內(nèi)部控制的說法,正確的有()。

A.確保信息的完整性、安全性和可用性
B.明確計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)
C.建立和健全計算機信息系統(tǒng)風(fēng)險防范的制度
D.確保計算機信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全

7.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)建立和健全計算機信息系統(tǒng)風(fēng)險防范制度,確保計算機()的安全。

A.信息系統(tǒng)設(shè)備
B.數(shù)據(jù)
C.系統(tǒng)運行
D.系統(tǒng)環(huán)境

8.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行應(yīng)急準(zhǔn)備與處置的說法,正確的有()。

A.建立并保持預(yù)案和程序,以識別可能發(fā)生的意外事件或緊急情況
B.意外事件和緊急情況發(fā)生時,應(yīng)及時做出應(yīng)急處置,以預(yù)防或減少可能造成的損失
C.定期檢查、維護應(yīng)急的設(shè)施、設(shè)備和系統(tǒng),確保其處于適用狀態(tài)
D.應(yīng)評審其應(yīng)急預(yù)案,特別是意外事件或緊急情況發(fā)生之前

9.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制績效的監(jiān)測內(nèi)容包括()。

A.內(nèi)部控制目標(biāo)實現(xiàn)程度
B.法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的遵循程度
C.事故、險情的歷史情況
D.其他不良的內(nèi)部控制績效的歷史情況

最新試題

下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險責(zé)任制的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務(wù)風(fēng)險責(zé)任制中各部門、崗位風(fēng)險責(zé)任的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)以()的原則保管基金資產(chǎn),嚴(yán)格履行基金托管人的職責(zé),并承擔(dān)為客戶保密的責(zé)任。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行()內(nèi)部控制的重點是:嚴(yán)格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé),建立和健全計算機信息系統(tǒng)風(fēng)險防范的制度,確保計算機信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求,對資金業(yè)務(wù)對象和產(chǎn)品實行()授信。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)()確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)建立嚴(yán)格的授信風(fēng)險()管理體制,對授信實行統(tǒng)一管理。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行保管基金資產(chǎn)的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題