A.通常債券持有者對公司事務沒有投票權(quán)
B.通常公司債權(quán)方對公司事務沒有投票權(quán)
C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)
D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)
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基金評價機構(gòu)對證券投資基金進行評價并通過公開形式發(fā)布評價結(jié)果的，應符合的條件包括（）。
Ⅰ.成為中國證券業(yè)協(xié)會的普通會員
Ⅱ.擁有相關的基金從業(yè)人員并有一定的研究經(jīng)歷
Ⅲ.具有基金數(shù)據(jù)對接及科學的評價體系
Ⅳ.具有基金計價相應的內(nèi)控機制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.2001年安然公司事件
B.2008年次貸危機
C.1998年亞洲金融風暴
D.2001年美國“911”恐怖襲擊事件
A.申購贖回價格
B.適用的費率
C.基金管理人認購的金額
D.自有資金的來源
A.1.64元
B.1.25元
C.1.34元
D.1.32元
A.美式期權(quán)的期權(quán)費通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費低一些
B.期權(quán)在有效期內(nèi)，隨著時間的變化，實值期權(quán)、平價期權(quán)、虛值期權(quán)之間不能相互轉(zhuǎn)化
C.看漲明權(quán)又稱買入期權(quán)
D.歐式期權(quán)可以提前或推遲執(zhí)行
A.法人利益優(yōu)先
B.員工利益優(yōu)先
C.基金份額持有人利益優(yōu)先
D.股東利益優(yōu)先
關于投資組合管理的基本流程，以下表述正確的是（）。
①投資組合管理的目標是在獲得一定收益水平的同時承擔最低風險，或在投資者可接受的風險水平內(nèi)獲得最大收益；
②CFA協(xié)會將投資者管理過程定義為一個動態(tài)反饋的循環(huán)過程，包括規(guī)劃、執(zhí)行和反饋三個幾次步驟；
③規(guī)劃主要側(cè)重于確定決策所需要的各種輸入信息，包括客戶資料和資產(chǎn)市場的數(shù)據(jù)；
④反饋是對投資預期、投資目標和投資組合等方面變化的適應過程。
A.①③④
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
關于私募基金的托管事項，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.私募基金必須由基金托管人托管
Ⅱ.私募基金不設托管人的，應當在合同中特別注明
Ⅲ.私募基金不設托管人的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施
Ⅳ.私募基金不設托管人的，應當在基金合同中明確糾紛解決機制
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅱ
A.保險機構(gòu)應向中國銀保監(jiān)會進行注冊并取得相應資格
B.證券公司應向中國證券業(yè)協(xié)會進行注冊并取得相應資格
C.基金管理公司應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應資格
D.獨立基金銷售機構(gòu)應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應資格
A.銷售機構(gòu)不得向風險承受能力最低類別的普通投資者，銷售風險等級高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品
B.普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護
C.銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品時應當履行特別的注意義務
D.當普通投資者與銷售機構(gòu)發(fā)生適當性有關的糾紛時，按誰主張誰舉證的原則辦理
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關于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構(gòu)充分履行了告知義務要求的是（）。