A.案件風(fēng)險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.條線盡職監(jiān)督
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A.合規(guī)文化建設(shè)
B.案件風(fēng)險排查
C.風(fēng)險審計
D.運(yùn)營“三大集中”
A.保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)
B.保證企業(yè)資產(chǎn)安全
C.保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的頒布實施
B.《獨立審計準(zhǔn)則第9號——內(nèi)部控制和審計風(fēng)險》的頒布實施
C.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的頒布實施
D.《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》等7項內(nèi)部會計控制規(guī)范的頒布實施
A.新框架并沒有改變1992年舊框架關(guān)于內(nèi)部控制的基本概念和核心內(nèi)容
B.新框架對舊框架的原則、目標(biāo)等概念和指引進(jìn)行了更新和改進(jìn)
C.新框架反映了近年來企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的演變、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和其他利益相關(guān)者的期望
D.新框架相比舊框架的五要素，提出了八要素
A.1986年頒布的《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》
B.1996年頒布的《獨立審計準(zhǔn)則第9號——內(nèi)部控制和審計風(fēng)險》
C.1999年修訂的《會計法》
D.2001年頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》
A.內(nèi)部環(huán)境
B.信息與溝通
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.控制活動
B.風(fēng)險評估
C.內(nèi)部環(huán)境
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.外部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運(yùn)行狀況的過程。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。