A.經(jīng)濟形勢
B.法律變化
C.科技進步
D.運營管理
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A.內(nèi)部環(huán)境
B.控制活動
C.風險評估
D.內(nèi)部監(jiān)督
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B.控制活動
C.風險評估
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部環(huán)境
B.控制活動
C.風險評估
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.案件風險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.信息系統(tǒng)建設(shè)
A.案件風險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.條線盡職監(jiān)督
A.合規(guī)文化建設(shè)
B.案件風險排查
C.風險審計
D.運營“三大集中”
A.保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)
B.保證企業(yè)資產(chǎn)安全
C.保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的頒布實施
B.《獨立審計準則第9號——內(nèi)部控制和審計風險》的頒布實施
C.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的頒布實施
D.《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》等7項內(nèi)部會計控制規(guī)范的頒布實施
A.新框架并沒有改變1992年舊框架關(guān)于內(nèi)部控制的基本概念和核心內(nèi)容
B.新框架對舊框架的原則、目標等概念和指引進行了更新和改進
C.新框架反映了近年來企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的演變、監(jiān)管機構(gòu)的要求和其他利益相關(guān)者的期望
D.新框架相比舊框架的五要素，提出了八要素
A.1986年頒布的《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》
B.1996年頒布的《獨立審計準則第9號——內(nèi)部控制和審計風險》
C.1999年修訂的《會計法》
D.2001年頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》
最新試題
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。