單項(xiàng)選擇題對中國銀行界來講,下列哪項(xiàng)制度是開展合規(guī)管理需要遵循的基本規(guī)范()。

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評(píng)監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》


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1.單項(xiàng)選擇題下面哪一項(xiàng)不是商業(yè)銀行合規(guī)管理在國際上發(fā)展的背景因素()。

A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下,匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題開啟商業(yè)銀行專業(yè)化合規(guī)管理階段的標(biāo)志性事件是()。

A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機(jī)
C.巴塞爾委員會(huì)發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
D.水門事件

3.單項(xiàng)選擇題某員工發(fā)現(xiàn)其上司超越權(quán)限向其交辦的事項(xiàng),該員工應(yīng)該:()。

A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理,然后向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告
C.有權(quán)拒絕辦理,并向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告
D.向其上司提示,提示無效后,按照上司要求辦理

4.單項(xiàng)選擇題檢查發(fā)現(xiàn)某支行柜員既負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)辦理又負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)授權(quán),該行為違背:()。

A.不相容職務(wù)分離控制
B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制

5.單項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)(ICCS)建設(shè),屬于內(nèi)部控制要素中的:()。

A.控制活動(dòng)
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.單項(xiàng)選擇題企業(yè)為其房產(chǎn)購買保險(xiǎn),屬于:()。

A.不相容職務(wù)分離控制
B.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制
C.預(yù)算控制
D.運(yùn)營分析控制

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于授權(quán)審批控制,表述不正確的是:()。

A.要求企業(yè)各級(jí)人員必須經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)才能執(zhí)行有關(guān)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
B.對于重大的業(yè)務(wù)和事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度
C.授權(quán)審批控制是企業(yè)內(nèi)部控制的重要控制手段
D.授權(quán)審批控制屬于事后控制

8.單項(xiàng)選擇題下列職務(wù)可以由同一人擔(dān)任的是:()。

A.信貸調(diào)查與審查
B.信貸審查與審批
C.信貸調(diào)查與貸后管理
D.業(yè)務(wù)申請與審批

9.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)關(guān)注各類風(fēng)險(xiǎn)因素,下列屬于外部因素的是:()。

A.人力資源
B.財(cái)務(wù)指標(biāo)
C.經(jīng)濟(jì)金融形勢
D.運(yùn)營管理

10.單項(xiàng)選擇題企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)關(guān)注各類風(fēng)險(xiǎn)因素,下列屬于內(nèi)部因素的是:()。

A.經(jīng)濟(jì)形勢
B.法律變化
C.科技進(jìn)步
D.運(yùn)營管理

最新試題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題