單項選擇題監(jiān)事會的合規(guī)職責主要體現為()。

A.合規(guī)報告的審議審批
B.合規(guī)風險的識別與報告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)管理職責的履行


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1.單項選擇題執(zhí)行合規(guī)主要是指()。

A.一線員工嚴格按照行內制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經營活動進行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經營管理活動與員工行為合乎規(guī)則,做到“知行合一”,即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標要求開展經營

2.單項選擇題制度合規(guī)主要是指()。

A.銀行的內部制度中應有合規(guī)相關內容
B.商業(yè)銀行內部整章建制時要遵循外部法律法規(guī)以及內部既有規(guī)章制度的規(guī)定,即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經營活動必須有規(guī)可依
D.銀行內部要設置專門的合規(guī)部門

3.單項選擇題銀監(jiān)會出臺的哪一項制度中要求商業(yè)銀行設立合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員負責本機構合規(guī)及案防工作()。

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》

4.單項選擇題對中國銀行界來講,下列哪項制度是開展合規(guī)管理需要遵循的基本規(guī)范()。

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》

5.單項選擇題下面哪一項不是商業(yè)銀行合規(guī)管理在國際上發(fā)展的背景因素()。

A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現
B.全球化背景下,匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會

6.單項選擇題開啟商業(yè)銀行專業(yè)化合規(guī)管理階段的標志性事件是()。

A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》
D.水門事件

7.單項選擇題某員工發(fā)現其上司超越權限向其交辦的事項,該員工應該:()。

A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理,然后向上一級領導報告
C.有權拒絕辦理,并向上一級領導報告
D.向其上司提示,提示無效后,按照上司要求辦理

8.單項選擇題檢查發(fā)現某支行柜員既負責業(yè)務辦理又負責業(yè)務授權,該行為違背:()。

A.不相容職務分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產保護控制

9.單項選擇題農業(yè)銀行內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)(ICCS)建設,屬于內部控制要素中的:()。

A.控制活動
B.內部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風險評估

10.單項選擇題企業(yè)為其房產購買保險,屬于:()。

A.不相容職務分離控制
B.財產保護控制
C.預算控制
D.運營分析控制

最新試題

農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型:判斷題

內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內控合規(guī)部門使用。

題型:判斷題

就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。

題型:判斷題

重大關聯(lián)交易提交董事會審議前,應經獨立董事許可。

題型:判斷題

對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

題型:判斷題

項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成,一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。

題型:判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。

題型:判斷題

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

題型:判斷題