單項(xiàng)選擇題關(guān)于將關(guān)聯(lián)交易提交內(nèi)控合規(guī)部門審查,下列說法正確的是()

A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批該筆交易的,可以不提交內(nèi)控合規(guī)部門審查
B.交易發(fā)起部門直接報(bào)批交易的,應(yīng)將相關(guān)材料提交本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。由內(nèi)控合規(guī)部門審查后履行后續(xù)報(bào)批程序
C.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的,應(yīng)會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門后報(bào)送
D.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的,有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門在審查前會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題可以通過()查詢交易對(duì)手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方

A.新型人力資源信息化系統(tǒng)
B.新一代核心銀行系統(tǒng)
C.歷史數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)

2.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)識(shí)別交易對(duì)手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的是()

A.交易發(fā)起部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.關(guān)聯(lián)方信息收集部門

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于關(guān)聯(lián)法人的信息采集要素的是()

A.組織機(jī)構(gòu)代碼
B.法定代表人
C.經(jīng)營(yíng)范圍
D.股權(quán)關(guān)系

4.單項(xiàng)選擇題由總行人力資源部收集的關(guān)聯(lián)方信息是()

A.總行行長(zhǎng)
B.董事會(huì)秘書
C.監(jiān)事
D.農(nóng)業(yè)銀行子公司的董事

5.單項(xiàng)選擇題一級(jí)分行高級(jí)管理人員的關(guān)聯(lián)方信息由哪個(gè)部門收集()

A.總行人力資源部
B.一級(jí)分行人力資源部
C.一級(jí)分行辦公室
D.一級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部門

6.單項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行非執(zhí)行董事及其近親屬的關(guān)聯(lián)方信息由()收集

A.董事會(huì)辦公室
B.總行人力資源部
C.總行辦公室
D.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部

7.單項(xiàng)選擇題有權(quán)確認(rèn)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單的是()

A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.行長(zhǎng)
C.董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
D.董事長(zhǎng)

8.單項(xiàng)選擇題在關(guān)聯(lián)方信息管理流程中,對(duì)關(guān)聯(lián)方信息進(jìn)行審核的是()

A.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
D.董事會(huì)

9.單項(xiàng)選擇題附屬機(jī)構(gòu)層面的關(guān)聯(lián)法人不包括()

A.子公司的主要股東
B.子公司主要股東的控股公司
C.子公司主要股東的附屬公司
D.子公司主要股東的股東

10.單項(xiàng)選擇題下列不屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)法人的是()

A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨(dú)立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司

最新試題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型:判斷題

一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。

題型:判斷題

職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。

題型:判斷題

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。

題型:判斷題