A.不管是何種類型的內(nèi)部交易，均應(yīng)執(zhí)行正常業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
B.集團(tuán)內(nèi)部的授信和擔(dān)保條件不得優(yōu)于獨(dú)立第三方。集團(tuán)內(nèi)部金融機(jī)構(gòu)對(duì)非金融附屬機(jī)構(gòu)的授信，可以視交易情況確定是否由非金融附屬機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保
C.集團(tuán)內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)以市場交易價(jià)格為基礎(chǔ)
D.集團(tuán)內(nèi)部提供的服務(wù)應(yīng)以市場價(jià)格進(jìn)行收費(fèi)
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A.《證券法》對(duì)內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易進(jìn)行了規(guī)定
B.內(nèi)幕交易是被禁止的行為，而內(nèi)部交易行為則應(yīng)當(dāng)被鼓勵(lì)
C.內(nèi)幕交易針對(duì)的是證券交易，內(nèi)部交易的范圍則比較廣泛
D.內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易的主體都有可能是自然人
A.某支行與支行員工
B.總行與某一級(jí)分行
C.某一級(jí)分行與某境外分行
D.某境外分行與農(nóng)業(yè)銀行某附屬機(jī)構(gòu)
A.交易發(fā)起部門
B.交易的有權(quán)審批人
C.交易的業(yè)務(wù)審查部門
D.交易合同的履行部門
A.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上
B.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上
C.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上的交易
D.與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上的交易
A.有關(guān)交易的條款與農(nóng)業(yè)銀行處理非關(guān)聯(lián)方的條款完全相同或非常相似
B.有獨(dú)立第三方提供專業(yè)的意見
C.有關(guān)交易的條款與市場一般條款相似
D.合同采用了行業(yè)內(nèi)的通行文本或范本
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批該筆交易的，可以不提交內(nèi)控合規(guī)部門審查
B.交易發(fā)起部門直接報(bào)批交易的，應(yīng)將相關(guān)材料提交本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。由內(nèi)控合規(guī)部門審查后履行后續(xù)報(bào)批程序
C.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，應(yīng)會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門后報(bào)送
D.交易發(fā)起部門需要先將交易提交給有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門的，有權(quán)審批行業(yè)務(wù)審查部門在審查前會(huì)簽本級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
A.新型人力資源信息化系統(tǒng)
B.新一代核心銀行系統(tǒng)
C.歷史數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.交易發(fā)起部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
A.組織機(jī)構(gòu)代碼
B.法定代表人
C.經(jīng)營范圍
D.股權(quán)關(guān)系
A.總行行長
B.董事會(huì)秘書
C.監(jiān)事
D.農(nóng)業(yè)銀行子公司的董事
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。