單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告中,對農(nóng)業(yè)銀行或業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況分析的方式為()

A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結(jié)合
D.評估分析


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1.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的基礎(chǔ)是()

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)是()

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)測試

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部交易管理辦法》,下列機(jī)構(gòu)不屬于農(nóng)業(yè)銀行附屬機(jī)構(gòu)的是()

A.英國子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行

5.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)事件特別報(bào)告的時(shí)限為()

A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個(gè)工作日內(nèi)
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個(gè)工作日內(nèi)
C.事件發(fā)生后的三個(gè)工作日內(nèi)
D.事件發(fā)生后的五個(gè)工作日內(nèi)

6.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部交易風(fēng)險(xiǎn)事件特別報(bào)告的對象為()

A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于內(nèi)部交易的按季報(bào)告,下列說法正確的是()

A.交易方為總行的,由交易發(fā)起部門在季后7個(gè)工作日內(nèi)將交易信息報(bào)送內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的,由各一級分行及境外分行內(nèi)控合規(guī)部門匯總后于季后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.附屬機(jī)構(gòu)的內(nèi)部交易報(bào)表,由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部于每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)匯總
D.交易雙方只對交易金額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的交易進(jìn)行報(bào)告

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部交易管理辦法》,下列不屬于內(nèi)部交易中代理交易的是()

A.資產(chǎn)托管
B.代理銷售
C.代理理財(cái)
D.委托貸款

9.單項(xiàng)選擇題下列不屬于內(nèi)部交易年度報(bào)告的主體是()

A.附屬機(jī)構(gòu)
B.境外分行
C.一級分行
D.總行交易部門

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于內(nèi)部交易的定價(jià),下列說法錯(cuò)誤的的是()

A.不管是何種類型的內(nèi)部交易,均應(yīng)執(zhí)行正常業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
B.集團(tuán)內(nèi)部的授信和擔(dān)保條件不得優(yōu)于獨(dú)立第三方。集團(tuán)內(nèi)部金融機(jī)構(gòu)對非金融附屬機(jī)構(gòu)的授信,可以視交易情況確定是否由非金融附屬機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保
C.集團(tuán)內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)以市場交易價(jià)格為基礎(chǔ)
D.集團(tuán)內(nèi)部提供的服務(wù)應(yīng)以市場價(jià)格進(jìn)行收費(fèi)

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。

題型:判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進(jìn)行上報(bào)。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型:判斷題