單項選擇題合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測測試應(yīng)當(dāng)()

A.以戰(zhàn)略為導(dǎo)向
B.以風(fēng)險為導(dǎo)向
C.以發(fā)展為導(dǎo)向
D.以管理為導(dǎo)向


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險量化評估的重要基礎(chǔ)是()

A.大量、準(zhǔn)確的合規(guī)風(fēng)險歷史數(shù)據(jù)的積累
B.先進(jìn)的風(fēng)險分析模型
C.先進(jìn)的分析技術(shù)
D.準(zhǔn)確的風(fēng)險分類

2.單項選擇題商業(yè)銀行管理層作出風(fēng)險應(yīng)對舉措之后滯留的風(fēng)險叫做()

A.殘留風(fēng)險
B.附屬風(fēng)險
C.固有風(fēng)險
D.剩余風(fēng)險

3.單項選擇題商業(yè)銀行管理層未采取任何措施之前的風(fēng)險及其影響叫做()

A.基礎(chǔ)風(fēng)險
B.核心風(fēng)險
C.固有風(fēng)險
D.剩余風(fēng)險

4.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險管理作為商業(yè)銀行一項()風(fēng)險管理活動。

A.基礎(chǔ)的
B.核心的
C.重要的
D.全面的

5.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險報告中,對農(nóng)業(yè)銀行或業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況分析的方式為()

A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結(jié)合
D.評估分析

6.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的基礎(chǔ)是()

A.合規(guī)風(fēng)險評估
B.合規(guī)風(fēng)險報告
C.合規(guī)風(fēng)險量化
D.合規(guī)風(fēng)險識別

7.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險評估的基礎(chǔ)是()

A.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
B.合規(guī)風(fēng)險報告
C.合規(guī)風(fēng)險識別
D.合規(guī)風(fēng)險測試

9.單項選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部交易管理辦法》,下列機構(gòu)不屬于農(nóng)業(yè)銀行附屬機構(gòu)的是()

A.英國子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行

10.單項選擇題內(nèi)部交易風(fēng)險事件特別報告的時限為()

A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個工作日內(nèi)
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個工作日內(nèi)
C.事件發(fā)生后的三個工作日內(nèi)
D.事件發(fā)生后的五個工作日內(nèi)

最新試題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

題型:判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。

題型:判斷題

查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。

題型:判斷題

一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

題型:判斷題

檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

題型:判斷題