A.按月報告
B.按季度報告
C.按半年報告
D.按年度報告
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A.應(yīng)當結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行風險特點實施
B.應(yīng)當充分運用信息系統(tǒng)實施
C.應(yīng)當注重監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題的整改及成果利用
D.僅需完成非現(xiàn)場階段線索提取即可
A.各類異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行業(yè)務(wù)部門
C.各級行辦公室
D.各級行管理層
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.各級行內(nèi)控合規(guī)部
C.各級行相關(guān)業(yè)務(wù)部門
D.各級行管理層
A.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
B.向銀監(jiān)會提交商業(yè)銀行合規(guī)風險評估報告
C.實施合規(guī)風險的監(jiān)測報告工作
D.全面協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風險的識別和管理，并定期向銀行高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.風險地圖
B.風險矩陣
C.風險分布圖
D.風險結(jié)構(gòu)圖
A.風險程度
B.風險發(fā)生概率
C.風險原因
D.風險分類
A.以戰(zhàn)略為導向
B.以風險為導向
C.以發(fā)展為導向
D.以管理為導向
A.大量、準確的合規(guī)風險歷史數(shù)據(jù)的積累
B.先進的風險分析模型
C.先進的分析技術(shù)
D.準確的風險分類
最新試題
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。