單項選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,內(nèi)外規(guī)制度是按()拆分存儲。

A.條款
B.章節(jié)
C.段落
D.以上都不對


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1.單項選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,()能查看和下載內(nèi)外規(guī)。

A.所有用戶
B.授權(quán)用戶
C.制度管理員
D.系統(tǒng)管理員

3.單項選擇題內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的登錄地址是()。

A.http://lams.abc
B.http://iccs.abc
C.http://cms.abc
D.http://web.abc

5.單項選擇題()存有近年來全行主要內(nèi)外部監(jiān)督檢查數(shù)據(jù),并進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)處理。

A.計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢系統(tǒng)
C.運(yùn)營集中監(jiān)管平臺
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)

6.單項選擇題根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)〔2013〕639號),農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險評估報告的報告路徑為()

A.按照“雙線報告”要求,報送上級行內(nèi)控合規(guī)部門和農(nóng)業(yè)銀行管理層
B.僅向農(nóng)業(yè)銀行管理層報告
C.僅向上級行內(nèi)控合規(guī)部門報告
D.直接向總行報告

8.單項選擇題根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)〔2013〕639號),關(guān)于合規(guī)風(fēng)險非現(xiàn)場定期監(jiān)測,以下說法不正確的是()

A.應(yīng)當(dāng)結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險特點(diǎn)實(shí)施
B.應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用信息系統(tǒng)實(shí)施
C.應(yīng)當(dāng)注重監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題的整改及成果利用
D.僅需完成非現(xiàn)場階段線索提取即可

9.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險非現(xiàn)場定期監(jiān)測主要對象是()

A.各類異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題

最新試題

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況,收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

題型:判斷題