各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。

職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。

合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。

一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。

內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。

農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。

內部交易在范圍上小于關聯交易。

農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。