A.本級內控合規(guī)部門
B.檢查計劃主辦部門
C.檢查組長
D.本級系統(tǒng)管理員
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A.法人授權
B.授權委托
C.特別授權
D.授權調整
A.內規(guī)制度查看
B.內規(guī)制度分析
C.內規(guī)制度評價
D.內規(guī)制度維護
A.總行
B.一級分行及以上
C.二級分行及以上
D.支行及以上
A.條款
B.章節(jié)
C.段落
D.以上都不對
A.所有用戶
B.授權用戶
C.制度管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.2009
B.2010
C.2011
D.2012
A.http://lams.abc
B.http://iccs.abc
C.http://cms.abc
D.http://web.abc
A.內控合規(guī)部門
B.全行
C.總行
D.一級分行及以上
A.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢系統(tǒng)
C.運營集中監(jiān)管平臺
D.內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.按照“雙線報告”要求,報送上級行內控合規(guī)部門和農業(yè)銀行管理層
B.僅向農業(yè)銀行管理層報告
C.僅向上級行內控合規(guī)部門報告
D.直接向總行報告
最新試題
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題,應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內控合規(guī)部門使用。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
內部交易在范圍上小于關聯交易。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果,落實有關責任人員的責任追究。