單項(xiàng)選擇題某商業(yè)銀行的托管職責(zé)終止后,在新任托管人產(chǎn)生前,臨時(shí)基金托管人由()指定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)共同
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售A、B、C三家基金管公司正在發(fā)售的新基金,在指示投資人劃付認(rèn)購(gòu)款時(shí),正確的做法是()。

A.要求各基金投資人把認(rèn)購(gòu)款統(tǒng)一劃付到該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的自有資金戶(hù)
B.要求各基金投資人把認(rèn)購(gòu)款直接劃付到各對(duì)應(yīng)基金管理公司中的直銷(xiāo)賬戶(hù)中
C.要求各基金投資人把認(rèn)購(gòu)款劃付到所認(rèn)購(gòu)基金在各自托管行開(kāi)立的托管戶(hù)
D.要求各基金投資人把認(rèn)購(gòu)款劃付到該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為各基金分別開(kāi)立的銷(xiāo)售資金專(zhuān)用賬戶(hù)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),以下表述正確的是()

A.我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)397天
B.一般情況下,貨幣市場(chǎng)基金的杠杠比例越高,收益越低,風(fēng)險(xiǎn)越大
C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短,則貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性越好,利率風(fēng)險(xiǎn)越低
D.除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)25%

5.單項(xiàng)選擇題某基金公司準(zhǔn)備對(duì)其旗下A、B、C和D基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳,關(guān)于各只基金的過(guò)往業(yè)績(jī)宣傳推介,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.A基金金合同生效3個(gè)月,需要登載近3個(gè)月業(yè)績(jī)表現(xiàn)
B.C基金合同生效5年,需要登載自合同生效當(dāng)年至今所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)情況
C.D基金合同生效12年,需要登載最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
D.其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足6個(gè)月的除外

7.單項(xiàng)選擇題甲是公募基金公司銷(xiāo)售人員,以下哪項(xiàng)行為違反了廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定?()

A.在基金分紅公告披露后,通知客戶(hù)該基金的分紅方案
B.在基金季報(bào)披露次日,告知客戶(hù)該基金的季末資產(chǎn)規(guī)模
C.在基金開(kāi)放申贖當(dāng)日,告知客戶(hù)某大機(jī)構(gòu)已申購(gòu)該基金1億元
D.在基金年報(bào)披露后,立即通知客戶(hù)該基金的年末前十大股票明細(xì)

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)
B.通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)
C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)
D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

10.單項(xiàng)選擇題以下事件對(duì)于金融市場(chǎng)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.2001年安然公司事件
B.2008年次貸危機(jī)
C.1998年亞洲金融風(fēng)暴
D.2001年美國(guó)“911”恐怖襲擊事件

最新試題

某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃,但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金管理公司為了銷(xiāo)售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列債券屬于無(wú)保證債券的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中,屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是()。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題