A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)共同
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
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A.要求各基金投資人把認(rèn)購(gòu)款統(tǒng)一劃付到該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的自有資金戶(hù)
B.要求各基金投資人把認(rèn)購(gòu)款直接劃付到各對(duì)應(yīng)基金管理公司中的直銷(xiāo)賬戶(hù)中
C.要求各基金投資人把認(rèn)購(gòu)款劃付到所認(rèn)購(gòu)基金在各自托管行開(kāi)立的托管戶(hù)
D.要求各基金投資人把認(rèn)購(gòu)款劃付到該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為各基金分別開(kāi)立的銷(xiāo)售資金專(zhuān)用賬戶(hù)
A.我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)397天
B.一般情況下，貨幣市場(chǎng)基金的杠杠比例越高，收益越低，風(fēng)險(xiǎn)越大
C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短，則貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性越好，利率風(fēng)險(xiǎn)越低
D.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)25%
某基金管理公司擬開(kāi)展以下公募基金宣傳推介活動(dòng)，其中可能違規(guī)的包括（）。
Ⅰ.在其官網(wǎng)基金介紹頁(yè)面上載明“數(shù)量有限、機(jī)不可失”
Ⅱ.在公眾號(hào)和公司微博介紹基金在2015年的歷史業(yè)績(jī)峰值
Ⅲ.邀請(qǐng)某影星錄制廣播廣告XX基金，我看行”并同時(shí)提示基金投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.宣傳基金持有一年將收獲絕對(duì)回報(bào)20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.104.5
B.102.25
C.140.5
D.145
A.A基金金合同生效3個(gè)月，需要登載近3個(gè)月業(yè)績(jī)表現(xiàn)
B.C基金合同生效5年，需要登載自合同生效當(dāng)年至今所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)情況
C.D基金合同生效12年，需要登載最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
D.其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外
關(guān)于投資大宗商品的主要方式，以下表述正確的是（）。
①購(gòu)買(mǎi)大宗商品實(shí)物；
②購(gòu)買(mǎi)大宗商品相關(guān)股票；
③投資大宗商品衍生工具；
④投資大宗商品結(jié)構(gòu)化工具。
A.①②③④
B.②③④
C.①②
D.①②③
A.在基金分紅公告披露后，通知客戶(hù)該基金的分紅方案
B.在基金季報(bào)披露次日，告知客戶(hù)該基金的季末資產(chǎn)規(guī)模
C.在基金開(kāi)放申贖當(dāng)日，告知客戶(hù)某大機(jī)構(gòu)已申購(gòu)該基金1億元
D.在基金年報(bào)披露后，立即通知客戶(hù)該基金的年末前十大股票明細(xì)
A.通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)
B.通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)
C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)
D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)
基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過(guò)公開(kāi)形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)符合的條件包括（）。
Ⅰ.成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的普通會(huì)員
Ⅱ.擁有相關(guān)的基金從業(yè)人員并有一定的研究經(jīng)歷
Ⅲ.具有基金數(shù)據(jù)對(duì)接及科學(xué)的評(píng)價(jià)體系
Ⅳ.具有基金計(jì)價(jià)相應(yīng)的內(nèi)控機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.2001年安然公司事件
B.2008年次貸危機(jī)
C.1998年亞洲金融風(fēng)暴
D.2001年美國(guó)“911”恐怖襲擊事件
最新試題
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
某私募基金管理公司為了銷(xiāo)售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。