多項(xiàng)選擇題關(guān)于審核法人客戶身份資料的規(guī)定,下列表述正確的是()。

A.法人營業(yè)執(zhí)照如存在年審未通過、被吊銷、注銷、聲明作廢等情況,應(yīng)要求客戶進(jìn)行補(bǔ)正。
B.客戶應(yīng)提供近三年財(cái)務(wù)年報(bào)與近期財(cái)務(wù)報(bào)表,成立不足三年的客戶,提交自成立以來的年度報(bào)表。
C.對承包經(jīng)營客戶,應(yīng)要求提供發(fā)包人同意申請授信的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明。
D.國家規(guī)定的特殊行業(yè),需提供有權(quán)部門的許可證、核準(zhǔn)書或備案文件。


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1.多項(xiàng)選擇題對開立法人現(xiàn)匯資本金賬戶的客戶進(jìn)行身份識別時(shí),下列()屬于應(yīng)審核的客戶資料。

A.資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件
B.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書或外經(jīng)委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預(yù)留銀行印鑒

2.多項(xiàng)選擇題公司正式成立并取得()后,才可將臨時(shí)存款賬戶轉(zhuǎn)基本存款賬戶并報(bào)人民銀行審批。

A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開戶許可證

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于數(shù)據(jù)中心反洗錢檔案管理的規(guī)定,表述正確的是()。

A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定,定期對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
B.調(diào)閱文檔時(shí),須由調(diào)閱單位提出申請,填寫有關(guān)申請表。
C.調(diào)閱文檔申請應(yīng)提交中心有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時(shí),數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人須在場。

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于數(shù)據(jù)中心反洗錢數(shù)據(jù)提取、報(bào)告和報(bào)送的有關(guān)說法中,正確的是()。

A.向人民銀行報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)限為交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)(遇節(jié)假日順延)。
B.對人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)文件,查明屬于各級行補(bǔ)錄錯(cuò)誤的,應(yīng)對錯(cuò)誤之處進(jìn)行標(biāo)記注明并發(fā)送營業(yè)機(jī)構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補(bǔ)報(bào)數(shù)據(jù)的時(shí)限為接到人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)后的3個(gè)工作日內(nèi)(遇節(jié)假日順延)
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日,按時(shí)從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù),于中午前生成補(bǔ)錄清單。

5.多項(xiàng)選擇題下列()可根據(jù)需要,定期下載打印有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)表,并按要求向當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門報(bào)告。

A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國際業(yè)務(wù)部門
D.會(huì)計(jì)結(jié)算部門

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢核查及登記,下列說法正確的是()。

A.各級行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國家有關(guān)部門,對有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi),在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國家秘密的核查,另行登記。
D.涉及國家秘密的核查,因保密需要,不進(jìn)行登記。

7.多項(xiàng)選擇題反洗錢信息管理系統(tǒng)(AMLS)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員可由()兼任。

A.運(yùn)營主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理

8.多項(xiàng)選擇題下列應(yīng)專夾保管的反洗錢檔案包括().

A.反洗錢黑名單
B.反洗錢數(shù)據(jù)補(bǔ)錄清單
C.AMLS用戶組維護(hù)申請表
D.AMLS系統(tǒng)用戶維護(hù)申請表

9.多項(xiàng)選擇題下列()是反洗錢信息管理系統(tǒng)(AMLS)網(wǎng)點(diǎn)操作員的職責(zé)。

A.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
B.本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄
C.本機(jī)構(gòu)零報(bào)告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息

10.多項(xiàng)選擇題下列()是反洗錢信息管理系統(tǒng)(AMLS)普通用戶。

A.黑名單錄入員
B.綜合報(bào)告員
C.網(wǎng)點(diǎn)報(bào)告員
D.網(wǎng)點(diǎn)操作員

最新試題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)和前提。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

題型:判斷題

各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

題型:判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題