A.合規(guī)報告的審議審批
B.合規(guī)風(fēng)險的識別與報告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行

A.一線員工嚴(yán)格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經(jīng)營活動進(jìn)行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標(biāo)要求開展經(jīng)營

A.銀行的內(nèi)部制度中應(yīng)有合規(guī)相關(guān)內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營活動必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設(shè)置專門的合規(guī)部門

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》

A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會

A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
D.水門事件

A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告
C.有權(quán)拒絕辦理，并向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理

A.不相容職務(wù)分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產(chǎn)保護(hù)控制

A.控制活動
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風(fēng)險評估