A.檢查人員按照時間順序逐日記載
B.沒有發(fā)現(xiàn)問題時，可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載
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A.歷史資料查詢
B.項目信息查詢
C.項目文檔
D.項目評價
A.立項人
B.檢查組長
C.主查
D.任意檢查人員
A.計劃審核員
B.項目主辦部門管理員
C.檢查組長
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查準備→檢查立項→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
B.檢查計劃→檢查立項→檢查準備→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
C.檢查計劃→檢查準備→檢查立項→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
D.檢查計劃→檢查實施→檢查收工→項目評價
A.本級內(nèi)控合規(guī)部門
B.檢查計劃主辦部門
C.檢查組長
D.本級系統(tǒng)管理員
A.法人授權(quán)
B.授權(quán)委托
C.特別授權(quán)
D.授權(quán)調(diào)整
A.內(nèi)規(guī)制度查看
B.內(nèi)規(guī)制度分析
C.內(nèi)規(guī)制度評價
D.內(nèi)規(guī)制度維護
A.總行
B.一級分行及以上
C.二級分行及以上
D.支行及以上
A.條款
B.章節(jié)
C.段落
D.以上都不對
A.所有用戶
B.授權(quán)用戶
C.制度管理員
D.系統(tǒng)管理員
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。