單項(xiàng)選擇題某投資者認(rèn)購10萬元開放式基金。在募集用間產(chǎn)生利息10元,認(rèn)購費(fèi)率為1.0%,基金份額按面值1元發(fā)售,其凈認(rèn)購金額和認(rèn)購份額為()。

A.100000元,100010份
B.100000元,100000份
C.99009.90元,99019.90份
D.99009.90元,99009.90份


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1.單項(xiàng)選擇題某私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型基金,關(guān)于基金備案,以下表述正確的()。

A.辦理有限合伙工商注冊(cè)完畢,確定投資人之前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.辦理有限合伙工商注冊(cè)之前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
C.私募基金募集完畢后,按有關(guān)規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
D.私募基金募集完畢,私募基金投資完成后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

2.單項(xiàng)選擇題某商業(yè)銀行的托管職責(zé)終止后,在新任托管人產(chǎn)生前,臨時(shí)基金托管人由()指定。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)與中國銀保監(jiān)會(huì)共同
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀保監(jiān)會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題某基金銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售A、B、C三家基金管公司正在發(fā)售的新基金,在指示投資人劃付認(rèn)購款時(shí),正確的做法是()。

A.要求各基金投資人把認(rèn)購款統(tǒng)一劃付到該基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金戶
B.要求各基金投資人把認(rèn)購款直接劃付到各對(duì)應(yīng)基金管理公司中的直銷賬戶中
C.要求各基金投資人把認(rèn)購款劃付到所認(rèn)購基金在各自托管行開立的托管戶
D.要求各基金投資人把認(rèn)購款劃付到該基金銷售機(jī)構(gòu)為各基金分別開立的銷售資金專用賬戶

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),以下表述正確的是()

A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過397天
B.一般情況下,貨幣市場基金的杠杠比例越高,收益越低,風(fēng)險(xiǎn)越大
C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短,則貨幣市場基金的流動(dòng)性越好,利率風(fēng)險(xiǎn)越低
D.除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過25%

7.單項(xiàng)選擇題某基金公司準(zhǔn)備對(duì)其旗下A、B、C和D基金的業(yè)績進(jìn)行宣傳,關(guān)于各只基金的過往業(yè)績宣傳推介,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.A基金金合同生效3個(gè)月,需要登載近3個(gè)月業(yè)績表現(xiàn)
B.C基金合同生效5年,需要登載自合同生效當(dāng)年至今所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績情況
C.D基金合同生效12年,需要登載最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績表現(xiàn)
D.其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足6個(gè)月的除外

9.單項(xiàng)選擇題甲是公募基金公司銷售人員,以下哪項(xiàng)行為違反了廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定?()

A.在基金分紅公告披露后,通知客戶該基金的分紅方案
B.在基金季報(bào)披露次日,告知客戶該基金的季末資產(chǎn)規(guī)模
C.在基金開放申贖當(dāng)日,告知客戶某大機(jī)構(gòu)已申購該基金1億元
D.在基金年報(bào)披露后,立即通知客戶該基金的年末前十大股票明細(xì)

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)
B.通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)
C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)
D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

最新試題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人除依法取得報(bào)酬外,應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中,違背了忠實(shí)義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí),正確的做法是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請(qǐng)人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項(xiàng)選擇題

小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品,獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題