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單項選擇題從行為管理的角度看，對合規(guī)管理的說法錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理就是如何使商業(yè)銀行的經營管理活動與法律、規(guī)則和準則相一致
B.合規(guī)管理需要解決的是如何使全體員工“不想違”、“不能違”、“不敢違”的問題
C.合規(guī)管理不需要研究人的行為特點
D.員工行為管理是合規(guī)管理不可忽視的領域

1.單項選擇題從風險管理的角度來看，對合規(guī)管理的下列說法中正確的是（）。

A.合規(guī)管理是銀行內部的一項核心風險管理活動
B.合規(guī)管理不適用風險管理的識別、監(jiān)測與應對等技術方法
C.合規(guī)風險可以像市場、信用風險一樣量化
D.合規(guī)風險與操作風險內涵相同

2.單項選擇題監(jiān)事會的合規(guī)職責主要體現為（）。

A.合規(guī)報告的審議審批
B.合規(guī)風險的識別與報告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)管理職責的履行

3.單項選擇題執(zhí)行合規(guī)主要是指（）。

A.一線員工嚴格按照行內制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經營活動進行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經營管理活動與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標要求開展經營

4.單項選擇題制度合規(guī)主要是指（）。

A.銀行的內部制度中應有合規(guī)相關內容
B.商業(yè)銀行內部整章建制時要遵循外部法律法規(guī)以及內部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經營活動必須有規(guī)可依
D.銀行內部要設置專門的合規(guī)部門

5.單項選擇題銀監(jiān)會出臺的哪一項制度中要求商業(yè)銀行設立合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員負責本機構合規(guī)及案防工作（）。

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》

6.單項選擇題對中國銀行界來講，下列哪項制度是開展合規(guī)管理需要遵循的基本規(guī)范（）。

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》

7.單項選擇題下面哪一項不是商業(yè)銀行合規(guī)管理在國際上發(fā)展的背景因素（）。

A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會

8.單項選擇題開啟商業(yè)銀行專業(yè)化合規(guī)管理階段的標志性事件是（）。

A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》
D.水門事件

9.單項選擇題某員工發(fā)現其上司超越權限向其交辦的事項，該員工應該：（）。

A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級領導報告
C.有權拒絕辦理，并向上一級領導報告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理

10.單項選擇題檢查發(fā)現某支行柜員既負責業(yè)務辦理又負責業(yè)務授權，該行為違背：（）。

A.不相容職務分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產保護控制